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訊（記者 劉宇陽 郝彥）6月25日，東北證券（000686）發布公告表示，其于2月6日收到中國證監會《立案告知書》，于5月12日收到中國證監會《行政處罰事先告知書》，并于6月20日收到中國證監會《行政處罰決定書》?！缎姓幜P決定書》顯示，因東北證券在鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開發行股票保薦及持續督導中未勤勉盡責，中國證監會決定對東北證券責令改正，給予警告，沒收其保薦業務收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款。同時，對東北證券5名責任人處以罰款。
東北證券表示，公司收到的《行政處罰決定書》中涉及的違法行為未觸及重大違法強制退市情形。公司將持續遵循穩健的經營理念，進一步強化投資銀行業務內控機制，提高規范運作意識，切實履行勤勉盡責義務，全面提升投行執業質量。
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